’ meeting and other related documents may be sent electronically.At the same time, SEC is setting out a clear guideline for determining in which cases asset management companies may seek an approval from
implement I Code in the financial management for its members. The I Code is a guideline for financial management of institutional investors, which emphasizes sustainable returns, as well as responsible
notification requires the business operators to comply with the policy, measures, and practice guideline for the delegation of other persons to operate a business on their behalf, for example, putting in place
ตราสารทางการเงินที่มีความซับซ้อนนายวรพล โสคติยานุรักษ์ เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ก.ล.ต. อนุมัติให้สมาคมบริษัทจัดการลงทุนออกแนวทางในการบริหารความเสี่ยงจากการลงทุน (investment risk management guideline) และ
เป็นระบบและต่อเนื่อง รวมทั้งจัดทำแนวปฏิบัติด้านการกำกับดูแลการใช้ AI/ML (AI/ML Governance Guideline) เพื่อแสดงถึงความคาดหวังที่มีต่อผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนในการใช้ AI อย่างตระหนักถึงความเสี่ยง และอยู่
ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ลงวันที่ 19 เมษายน พ.ศ. 2562 ให้สำนักงานมีอำนาจประกาศกำหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกำหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสม และ
มิถุนายน 2558 เรื่อง (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น และ guideline ฉบับที่ใช้ hearing) ความเห็นของผู้ประกอบธุรกิจ ความเห็นของสำนักงาน (อ้างอิงจากเอกสารรับฟังความคิดเห็น guideline และ FAQ ฉบับที่ใช้
unitholders. Clause 6 A management company shall establish a system for the administration and the management of a fund which covers at least the following matters: (1) the selection and supervision of the
following matters: (1) the selection and supervision of the personnel involved in the operation of the fund to ensure that they have suitable knowledge and capability for the administration and management of