บทบัญญัติกฎหมายดังกล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx

ประโยชน์ที่ได้รับหรือพึงได้รับจากการกระทำความผิดเป็นรายได้แผ่นดินที่นำส่งกระทรวงการคลังหมายเหตุ : อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https://www.sec.or.th/TH/Pages

twelve months, effective from 19 October 2023.*** In deliberating the imposition of administrative sanctions above, the SEC has taken into account the following factors, i.e. relevant roles and

therefore imposed the following sanctions:             (1)  Suspending approval for {A} as investment consultant for complex instruments type 1** and as assistant manager or an equivalent position for 15

Section 57 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), as amended by the Securities and Exchange Act (No. 5) B.E. 2559 (2016), and thus liable to the imposition of civil sanctions under Paragraph 2

the prevention of the transfer of property enabling the collection of assets of offenders or defendants to pay civil fines or pay compensation according to civil sanctions measures which will achieve

ตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ให้การกระทำความผิดอาญาตามบทบัญญัติกฎหมายดังกล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https

1 (IC complex 1**) for 10 years, effective from 27 September 2023.***In deliberating the imposition of administrative sanctions above, the SEC has taken into account the following factors, i.e

anti-corruption measures, e.g., refusal to pay bribery, no involvement in corruptive attempts and sanctions against those who do, as well as communication and staff training with respect to anti

liable to sanctions. On the other hand, investors should trade securities themselves or, if need be, assign authorization according to securities company regulations and monitor their own portfolios