unlicensed broker-dealer securities business under the names of Benson Dupont Capital Management and Morgan Pacific, which sold shares of five listed companies in the U.S. to investors benefitting from trading
private placement under Clause 46(1), in cases where the Thailand Securities Depository, custodian, securities broker, securities dealer or any person holds the debt securities on behalf of other persons
). “derivatives business” means the undertaking to provide services as the following: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager; (5) any other
นหนวยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter – LBDU) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ช้ัน 10, 13-16 93/1 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน
Thailand Securities Depository, custodian, securities broker, securities dealer or any person holds bonds on behalf of other persons, the number of investors under Paragraph 1 shall be counted based on the
ทรัพย์สินในส่วน ที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ ด้วย ทั้งนี้ ผู้ประกอบธุรกิจ PF ที่ประสงค์จะท า self-custody ต้องได้รับความเห็นชอบ เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินจากส านักงาน ยกเว้นกรณีเป็นผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ เช่น broker
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. 2 Notification of the Securities and
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Securities and