กรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ภาคทัณฑ์ 01/02/2551 - 31/01/2552
ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ภาคทัณฑ์ 01/02/2551 - 31/01/2552
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 01/05/2551 - 30/04/2552
น.ส. พิมล รักสุรงค์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข สั่งขายหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาตและให้ข้อมูลที่เป็นเท็จ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) สั่งพัก 01/08
นาย วรเชษฏฐ์ ปิติจอมวงศ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 01/04/2553 - 31/03/2554
สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0057/2552 ข้อ 3 (5) ,ข้อ 3 (11) , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0085/2552 ข้อ 3 (5) สั่งพัก 01/07/2553 - 30/09/2553
กรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 , ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0050/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 7 สั่งพัก 01/09/2554 - 30/11/2554
นาย จินดาวัฒน์ จงสุขกลาง ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/09/2554 - 30/11/2554