ตลาดด้วย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 สั่งพัก 13/11/2545 - 27/12/2545
ตลาดด้วย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 สั่งพัก 13/11/2545 - 30/11/2545
ตลาดด้วย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 ภาคทัณฑ์ 13/11/2545 - 12/11/2546
วงเล็บ 3 ภาคทัณฑ์ 18/11/2546 - 17/11/2547
นาย สุพัฒน์ จิวะพงศ์ ผู้สอบบัญชี ก.ล.ต. ไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบนายสุพัฒน์ จิวะพงศ์ ในการเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เป็นเวลา 6 เดือน ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0006/2540 ข้อ 11
01/11/2547 - 30/12/2547
สั่งพัก 04/11/2547 - 03/05/2549
กับการส่งคำสั่งของลูกค้า ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (12) ภาคทัณฑ์ 04/11/2547 - 00/00/543
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 14 สั่งพัก 18/11/2547 - 17/08/2548