, control and supervision of policies of the applicant; (b) work related to control, supervision and management of business units concerning investment advice, investment planning, analysis of investment or
แนะนำทั่วไป (general advice) แก่ผู้ลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ โดยมิได้มีการติดต่อเพื่อชักชวนให้มีการลงทุนด้วย ซึ่งบุคคลดังกล่าวเป็นผู้แนะนำการลงทุนจากประเทศที่มีการลงนามในโครงการตาม
company to provide advice or information concerning investment in a fund; (c) having systematic procedures and methods for accepting of purchase or redemption orders which can be examined for certainty and
information for analysing suitability of customer’s investment; (b) having personnel responsible for contacting customers and staff or persons authorized by the asset management company to provide advice or
management company to provide advice or information concerning investment in a fund; (c) having systematic procedures and methods for accepting of purchase or redemption orders which can be examined for
Advertising financial products and advice services: Good practice guidance ของ Australian Securities and Investments Commission ก าหนดว่า “When comparing financial products in an advertisement, products should
จัดการต้องเสนอแผนการลงทุนทีห่ลากหลาย พร้อมกบัการให้ค าแนะน าทีเ่หมาะสม (good choice และ good advice) ในทุกคร้ังท่ีบริษทัจดักำรมีกำรน ำเสนอแผนกำรลงทุนให ้FC เช่น เม่ือตั้งกองทุน เม่ือมีกำรเปล่ียนบริษทัจดัก
การเริ่มต้นลงทุน วางแผนการลงทุน การเริ่มต้นลงทุน DCA/กลยุทธ์การลงทุนต่าง ๆ การจัดพอร์ตลงทุน (Portfolio Wealth Advice) เครื่องมือรู้จักตัวเอง และคำแนะนำจัดสรรวงเงิน เครื่องมือคำนวณเงินลงทุนลดหย่อนภาษี
contacting, soliciting, giving advice, preparing investment plan, or analyzing the value or suitability of trading or investing in securities for investors, the investor contact shall not delegate other