for suspension of agent and broker license or other corrective action (in addition to license revocation). KBank has studied these regulations and established our operational policies in accordance with
Suspension) (4) มีกรรมการ ผูบริหาร หรือผูมีอาํนาจควบคุมที่มีลักษณะดังน้ี 15 (ก) กรรมการหรอืผูบริหารถูกสํานักงานหรอืตลาดหลักทรัพยมีคําสั่งหรือ มีหนังสือกําชับหรือตักเตือนเกี่ยวกับการไมปฏิบัติตามหนาที่ของ
ดังนี ้ การไม่ขายหรือไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งท่ีรับไว้หรือจะหยุดรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (suspension of dealings) โดยบริษัทจัดการจะใช้เพดานการขายคืนหน่วยลงทุนไม่เกิน : 5 วันทำการ
หยุดรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (suspension of dealings) โดยบริษัทจัดการจะใช้เพดานการขายคืนหน่วยลงทุนไม่เกนิ : 5 วันทำการ เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันเวลาดังกล่าวจากสำนักงาน ก.ล.ต. โดยบริษัท
shareholders and general investors. (3) being subject to the Notice P ending sign (NP) of the Stock Exchange, or being temporary banned from trading its listed securities under the Trading Suspension sign (SP
หลกัทรัพยมี์ค าส่ังห้ามซ้ือหรือขายหลกัทรัพยจ์ดทะเบียนของบริษทัเป็นการชัว่คราว โดยข้ึนเคร่ืองหมาย SP (Trading Suspension) (4) มีกรรมการ ผูบ้ริหาร หรือผูม้ีอ านาจควบคุมที่มีลกัษณะดังน้ี (ก) กรรมการหรือ
เครื่องมือบรหิารความเสี่ยงด้านสภาพคล่องของกองทนุรวม การไม่ขายหรือไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนตามคำสั่งที่รับไว้หรือจะหยุดรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (suspension of dealings) โดยบริษัทจัดการจะใช้เพดาน
Suspension) เนื่องจากมีการลงทุนในลักษณะเป็นการประกอบธุรกิจบริหารจัดการเงินลงทุน (investment company) เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจากสำนักงานเนื่องจากมีเหตุจำเป็นและสมควร (๒) แสดงได้ว่าผู้ขออนุญาตจะจัดให้มีหลัก
suspension, acquisition or disposal of significant assets, operating results and profits, liquidity and capital sources, asset quality, management of off-balance sheet transactions, significant changes or
operational overview and financial condition, impacts of major incidents or factors over the year. For example, business/company merger, business liquidation or suspension, acquisition or disposal of