-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 36/2545 เรื่อง แจ้งการเปลี่ยนโครงสร้างฝ่ายงาน ด้วยสำนักงานได้มีการปรับโครงสร้างฝ่ายงานที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลธุรกิจหลักทรัพย์เพื่อให้เหมาะสมกับสภาพ
17 เมษายน 2545 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ธ.(ว) 16/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความ
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.ย.(ว) 11/2545 เรื่อง การผ่อนคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 43
28 พฤศจิกายน 2545 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ น.(ว) 69/2545 เรื่อง ระบบงานรับ
31 กรกฎาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 16/2546 เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัด
18 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 29/2546 เรื่อง นำส่งประกาศว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อ
29 กันยายน 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 20 /2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจการรายงานข้อมูลการ
ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่ น.(ว) 21/2547 เรื่อง นำส่งสำเนา
-decoration: underline;">ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2547 เรื่อง การให้ความสำคัญกับการป้องกันมิให้มีการใช้เงินกู้ยืมนอกระบบเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ด้วยปรากฎข่าวว่าในอำเภอหาดใหญ่
; ที่ ข.(ว) 2/2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาชื้อขายล่วงหน้าที่ให้บริการเฉพาะกับลูกค้าสถาบัน