บริษัทจัดการทดสอบผลิตภัณฑ์กองทุนรวมก่อนการเสนอขายภายใต้สถานการณ์ต่าง ๆ (scenario analysis / stress test) โดยใช้สมมติฐานที่เหมาะสม เพื่อทำความเข้าใจและประเมินผลการดำเนินงานของกองทุนรวมดังกล่าวภายใต้
ธนาคารพาณิชย์(“Basel III”) - ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้เพื่อประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (“knowledge test”) เพิ่มเติมสำหรับการให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องกับ
ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 กำหนดเพิ่มเติมให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อม
หากเสนอขายเฉพาะ MMF เพยีงประเภทเดียว (แกไ้ขขอ้ 34/1 ของประกาศ ท่ี ทธ.35/2556 ซ่ึงแกไ้ขโดย ประกาศ ท่ี ทธ.17/2562) - เดิม : ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งใหผู้ล้งทุนท าแบบประเมินความเหมาะสม (suitability test) ทุกราย
เสี่ยงในทาง ปฏิบัติ 3) บลจ. ตองมีการทดสอบประสิทธิภาพของระบบการบริหารความเสี่ยงภายใน ระยะเวลาที่เหมาะสม เชน มกีารทดสอบ Back Test มีการทดสอบ Stress Test/Scenario Analysis อยางนอยปละ 2 คร้ัง 4) บลจ. ตอง
(Functional test) รวมถึงการทดสอบดา้นความครบถว้นถูกต้องของกระบวนการโอนย้ายข้อมูล (Data migration/conversion test) o ผู้ประกอบธรุกิจควรประเมินความเป็นไปได้ของแผนการยกเลิกหรือการสิ้นสุดการใช้บริการ โดยพิจารณาจากผล
; - เดิม : ผู้ประกอบธุรกิจต้องให้ผู้ลงทุนทำแบบประเมินความเหมาะสม (suitability test) ทุกราย - การแก้ไขหลักเกณฑ์ :
ร่าง - ร่าง - ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. /2559 เร่ือง แนวปฏิบัติในการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการก ากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (“ประกาศที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพ...
กระบวนการพัฒนาระบบสารสนเทศ (security in development and support process) วัตถุประสงค์ เพื่อให้การพัฒนาหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบสารสนเทศประมวลผลได้อย่างถูกต้องครบถ้วน และเป็นไปตามความต้องการของผู้ใช้งาน (change
duties to design, supply, install, test the M&E Equipment, and trial run, as well as to provide the O&M services for the civil infrastructure (except for the park and ride building) and M&E Systems, which