หักบัญชี ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่อยู่ในกลุ่มตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (credit rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์
rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม (market surveillance
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (credit rating agency) เป็นต้น ซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ (inspection) (2) ติดตาม
ส่วนท่ี 3 : ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการ 1. บริษัทจัดการ 1 2. ผู้ดูแลผลประโยชน์ 3 3. นายทะเบียนหน่วยลงทุน 7 4. ผู้จัดจำหน่าย 7 5. ผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker) 7 6. ผู้ลงทุนรายใหญ่
หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) เป็นการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต (issue rating) เว้นแต่แสดงได้ว่าไม่สามารถจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์
อันดับความน่าเชื่อถือตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) เป็นการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต (issue rating) เว้นแต่แสดงได้ว่าไม่สามารถจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหลัก
(passive investment risk), ความเสี>ยงจากการกระจกุตวัของ การลงทุนในตลาดเดียว และความเสี>ยงที> เกี>ยวข้องกับการลงทุนในจีน แผ่นดินใหญ่ (ตลาดเกิดใหม่) รวมถึงความเสี>ยงจากการพึ>งพาผูดู้แลสภาพ คล่อง (market maker