น.ส. ศิริวรรณ สุขะตา ผู้ขายหน่วยลงทุน ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/11/2560 - 10/12
บริษัท เจวีเอส ที่ปรึกษาการเงิน ที่ปรึกษาทางการเงิน การปฏิบัติหน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน สั่งพัก 28/11/2561 - 27/11/2562
นาย สุรพงศ์ แซ่เฮง ที่ปรึกษาทางการเงิน การปฏิบัติหน้าที่ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานที่ปรึกษาทางการเงิน สั่งพัก 28/11/2561 - 27/11/2563
สั่งพัก 11/03/2557 - 10/04/2557
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 11/2564 เรื่อง หลัก