(market surveillance) ต่อส านักงาน ก.ล.ต. ภายในเดือนมกราคมของปีถัดไป ส่วนที่ 4: การบริหารจัดการเหตุการณ์ท่ีอาจส่งผลกระทบต่อความมั่นคง ปลอดภัย (incident management) 20. เมื่อมีเหตุการณ์ท่ีอาจส่งผลกระทบต่อ
ต่อไปนี้ [A] · ผู้ปฏิบัติงาน · เวลาปฏิบัติงาน · รายละเอียดการปฏิบัติงาน · ปัญหาที่เกิดขึ้นและการแก้ไข · สถานะของระบบ · ผู้ตรวจทานการปฏิบัติงาน 2. การติดตามการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์ (monitoring) · ต้อง
ensure that all holdings are in compliance with the ratio and requirements set out in this Notification. Such necessary measure shall include the establishment of a monitoring system for the holdings or
ผู้ตรวจทานการปฏิบัติงาน 2. การติดตามการทำงานของระบบคอมพิวเตอร์ (monitoring) O ต้องติดตามประสิทธิภาพการทำงานของระบบ
รับผิดชอบ ระหว่างบุคลากรหรือหน่วยงานอย่างเหมาะสม 1.2.4 มีการติดตามประเมินผล (monitoring) โดย (1) มีการติดตามผลระหว่างการด าเนินงาน (on going monitoring) รวมทั้งจัดให้มีการรายงานความคืบหน้าของงาน การสอบ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ____________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. /น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและม...
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ____________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข. /น. 4/2549 เรื่อง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจจัดการกองทุน ลงวันที่ 8 มีนาคม พ.ศ. 2549 ได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีมาตรฐ...
Phase I ReportId คำขอ/แบบรายงาน ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ ฝ่ายงานที่เกี่ยวข้อง ค่าธรรมเนียม การลงนาม ประกาศ ข้อกฎหมาย จำนวนรายการ/รอบการส่ง/บริษัท รอบการส่ง หมายเลขโทรศัพท์ อีเมล ES00100 หนังสือแจ้งผลการดำเนินการ และรายงานการแก้ไขการกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (กรณีแก้ไขได้ก่อนครบกำหนดระยะเวลา/เมื่อกลับมาดำรงเงินกองทุนส่วนเพิ่มได้) บลจ. ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน - Login/Password + OTP สธ. 12/2561 19(2) และ (4) 1 เมื่อเกิดเหตุ 0-2263-6043 mutta@sec.or.th ES0010...
Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ภายใตก้ฎหมายท่ีเกี่ยวขอ้งของประเทศลกัเซมเบิรก์ (Luxembourg) ซ่ึงเป็นสมาชิกสามญัของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยมิไดเ้ป็นกองทุนรวม
Asset Management (Europe) S.à r.l. ซ่ึงเป็น กองทุนท่ีอยู่ภายใต้การก ากับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ภายใต้กฎหมายท่ีเกี่ยวข้องของประเทศลักเซมเบิร์ก (Luxembourg) ซ่ึงเป็น