Others Licensing / Registered Capital / Fees Business Conduct Protection of Customer Assets (Section 98(3)) Reporting of Securities Allocation (Section 81) Net Liquid Capital Rule (Section 97) Executives
paper-based เป็นต้น) (3) กำรขอควำมเห็นชอบ - การยื่นค าขอรับความเห็นชอบเป็น IC plain ส าหรับ experienced staff ต้องกระท า ภายใน 2 ปีนับแต่วันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ - การให้ความเห็นชอบเป็น IC plain ไม่
กับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่เป็น สัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ส านักงาน ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ asset allocation ค าแนะน าเร่ืองการจัดสรรและก าหนด
ว่าไม่ประสงค์ ให้ผู ้ประกอบธุรกิจดำเนินการตามขั ้นตอนหรือวิธีการที ่ผู ้ประกอบธุรกิจ กำหนดขึ้นเพื่อให้เป็นไปตามความในหมวดนี้ สำนักงาน สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ asset allocation
transaction of capital market products appropriately (basic asset allocation) based on the result of such suitability. The provision of basic advice on basic asset allocation as specified in Paragraph 2 shall
client’s awareness on the importance of asset allocation and determine investment proportion or enter into a transaction of capital market products appropriately (basic asset allocation) based on the result