Licensed Derivatives Brokers (No. 3) dated 28 February 2012. 2 Clause 3 A derivatives broker shall not appoint any person as its agent to undertake custody of assets of clients. Clause 4 In undertaking
found a defect of the auditor and suspended or revoked the approval, or agreed with the enforceable undertaking, or disclosed the undertaking of the SEC Office regarding the defective performance, as the
การให้ความเห็นชอบครั้งล่าสุด ซึ่งสำนักงานพบข้อบกพร่องของผู้สอบบัญชีและได้ออกคำสั่งพักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบ หรือได้เห็นชอบกับการปฏิบัติตามบทลงโทษที่เสนอโดยบุคคลนั้นเอง (Enforceable Undertaking
Undertaking) หรือได้เปิดเผย ข้อมูลการด าเนินการของส านักงานเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่บกพร่องของบุคคลดังกล่าวแล้วแต่กรณี (3) ค าขอความเห็นชอบที่ยื่นภายหลังการให้ความเห็นชอบคร้ังล่าสุด ซึ่งส านักงานให้ ความเห็น
Securities and Exchange Commission specifies the rules related to securities issuance, offer for sale of securities or undertaking of securities business, but does not specifically define the terms
and Exchange Commission specifies the rules related to securities issuance, offer for sale of securities or undertaking of securities business, but does not specifically define the terms “institutional
the Office of the Securities and Exchange Commission specifies the rules related to securities issuance, offer for sale of securities or undertaking of securities business, but does not specifically
Experiment and Develop Innovation in Support of Service Provision Related to Capital Market Which Are Not Deemed an Undertaking of Derivatives Business For Which an Approval Is Required _____________________
and Develop Innovation in Support of Service Provision Related to Capital Market Which Are Not Deemed an Undertaking of Derivatives Business For Which an Approval Is Required _____________________ By