Bangkok, 5 September 2017 ? The SEC has filed a criminal complaint against Mr. Wichai Thavornwattanayong, Chairman of the Board of Directors of Inter Far East Energy Corporation Public Company
objectives of the SEC Strategic Plan 2016-2018, which include the promotion of best practice among institutional investors. The market needs them to be active and committed to social responsibility, as far as
(FOCUS), Inter Far East Engineering PLC (IFEC) and The Royal Ceramic Industry PLC (RCI), and Pailin Kumut to six-month imprisonment and a fine of 250,000 baht for conspiring with Sagha in manipulating
ของลูกค้า เพื่อวัตถุประสงค์ดังนี้ (1) ท าความรู้จักลูกค้า (2) จัดกลุ่มประเภทลูกค้า (3) ประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการท าธุรกรรม (suitability test) (4) พิจารณาความสามารถของลูกค้าในการปฏิบัติตามข้อ
”) การขยายวงเงินการช าระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน ในวันส่งค าสั่งขายคืนหน่วยลงทุน (วันที่ T) การยกเว้นการประเมิน suitability test ของผู้ลงทุน หากผู้ประกอบธุรกิจเสนอขายเฉพาะผลิตภัณฑ์ที่มีระดับความเสี่ยงต่ า
Test (UAT) การทดสอบ ระบบก่อนใช้งานจริง 3. Testing (System Testing/System Integration Testing) เพือ Verify ว่าระบบต่างๆ สามารถทํางาน ได้อย่างถูกต้อง และตรงตามวัตถุประสงค์ 4. User Acceptance Test (UAT) การ
(6 (42?>,?,?>4> 5ก,? BกC3CGQ 6 4 9
เปิดเผย maximum limit เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบถึงความเสี่ยงของการลงทุนใน derivatives (3) การรายงานข้อมูล stress test ต่อส านักงานเป็นรายเดือน กรณีกองทุนมีการลงทุนใน derivatives อย่างมีนัยส าคัญ - ควรก าหนด
ฟังควำมคิดเห็น : 1. เสนอให้ยกเลิกกำรทบทวน customer profile ทุกปีส ำหรับกองทุนที่จัดให้มี employee’s choice เน่ืองจำกสมำชิกต้อง update ข้อมูล suitability test ทุก 2 ปี อยู่แล้ว 2. เสนอให้ไม่ต้องท ำ
ที่ใช้รองรับความเสี่ยงด้านเครดิตและความเสีย่งด้านสภาพคล่องเป็นประจ าโดยอย่างน้อยต้องด าเนินการ ดังต่อไปนี้ (1) ประเมินค่าความเสี่ยงสูงสุด (stress test) เป็นประจ าทุกวันโดยสถานการณ์สมมุติ ค่าตัวแปรและ