ลงทุนใน TB/LB/CB ท่ีเสนอขายในตลาดแรก (primary market) กบับุคคลท่ีเก่ียวขอ้ง เช่น กองทุนซ้ือตราสารดงักล่าวกบัธนาคารแม่ท่ีเป็น underwriter เป็นตน้ (2) กรณีการลงทุนใน TB/LB/CB ท่ีผูอ้อกตราสารซ่ึงเป็นหน่วยงาน
มั่นใจว่าความเสี่ยงอยู่ในระดับที่ก าหนด รวมทั้งแนวทางการแก้ไขกรณีมีความเสี่ยง เกินจากที่ก าหนด ทั้งนี้ ควรครอบคลุมถึงความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (liquidity risk) ความเสี่ยงด้านตลาด (market risk) ความเสี่ยงของ
________________________ By virtue of Paragraph 1 of Section 109 and Paragraph 1(2) of Section 141 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) , with the approval of the Capital Market Supservisory Board, Section19
________________________ By virtue of Paragraph 1 of Section 109 and Paragraph 1(2) of Section 141 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992), with the approval of the Capital Market Supservisory Board, Section19
Captial Market Supervisory Board Re: Temporary Rules on Business Operation of Specific Intermediaries And a Certain Type of Derivatives Intermediaries shall maintain the capital in accordance with Paragraph
the business operation. The intermediary under Paragraph 1 who is qualified and has given the notice of intent to the SEC Office under the Notification of the Captial Market Supervisory Board Re
] - รายงานคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง 04 กรกฎาคม 2565 [เอกสารแนบอื่น ๆ] แบบประเมินความเพียงพอของระบบบควบคุมภายใน 04 กรกฎาคม 2565 [เอกสารแนบอื่น ๆ] Industrial Market
รอง (organized market) สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนของผู้ลงทุนใด ๆ โดยบริษัทได้จัดให้มี ผู้ลงทุนรายใหญ่อย่างน้อยหนึ่งรายที่พร้อมจะซื้อและขายคืนหน่วยลงทุนเพื่อให้ราคาซื้อขายหน่วยลงทุน ในตลาดรองสะท้อนมูลค่า
เอฟในตลาดรอง (organized market) สะท้อนมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวมดังกล่าวที่คำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมได้อย่างใกล้เคียงกัน ทั้งนี้ โดยการซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟและหลักทรัพย์