การเตรียมความพร้อมเพื่อการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective
(Form Dor Jor. 1-custodian), Monthly Net Capital Calculation Report (Form Dor Jor. 2), Information related to Service Provision Quality and IT Usage Capacity, Customer Identification Data, Customer Wallet
information was insufficient for identification or verification.In addition, as the head of the company's Anti-Money Laundering Committee, he failed to take action when certain clients ordered transactions
> เพื่อให้เกิดความเข้าใจที่ตรงกันและมีความชัดเจนในวิธีปฏิบัติ สำนักงานขอเรียนดังนี้ 1. การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหนังสือ ธปท. สำนักงานขอซัก
ข้อมูลกองทุนทุกรอบระยะเวลา 6 เดือน และรอบระยะเวลาบัญชี โดยมีรายละเอียด ดังนี้ ข้อมูล/รายงาน 1. ถ้อยคำรับรองว่า บลจ. มีการบริหารจัดการกองทุน
business which comprised of 81.22% of sale and service income in Q3 2021 remained strong and grew in line with the industry. In Thailand, customer orders were slightly slower than planned but still higher
ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศดังกล่าวดังต่อไปนี้ 1. วัตถุประสงค์ของการออกประกาศ
/>หลักทรัพย์มีสำนักงานสาขา สำนักงานจึงขอนำส่งประกาศที่เกี่ยวข้อง พร้อมทั้งซักซ้อมความเข้าใจในเรื่องดังกล่าว ดังนี้1. ลักษณะที่เข้าข่าย
การจัดทำและเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามประกาศทั้ง 2 ฉบับดังกล่าวได้ดังนี้ 2.1 กรณีที่มีมาตรฐานการบัญชีไทยครอบคลุม
3 ตลอดจนการติดตามดูแลผลการดำเนินงานของกอง AI ที่ออกเสนอขาย ดังนี้ 1. การจัดตั้งและบริหารจัดการกองทุน