the COVID-19 pandemic, issues relating to remote working, operational resilience, and fraud and scam inspection will also be discussed. On 11 March 2021, EU-Asia Pacific Forum will be held and
) ซึ่งเป็นประเด็นที่ท้าทายจากการระบาดของ COVID-19 ทั้งนี้ ในวันที่ 11 มีนาคม 2564 เป็นการจัดประชุม EU-Asia Pacific Forum ซึ่งจะมี European Commission (EC) และหน่วยงานกำกับดูแลจากสหภาพยุโรปเข้าร่วมด้วย
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีมติอนุมัติการออกใบอนุญาตประกอบการเป็นศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ให้แก่ ThaiBMA ตามโครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการเกี่ยวกับตลาดทุน (Regulatory Sandbox) เพื่อช่วยลดระยะเวลาการนำตราสารหนี้ออกใหม่ของผู้ลงทุนเข้าซื้อขายในตลาดรอง โดย ThaiBMA ได้จัดทำระบบจัดเก็บข้อมูลผู้ถือครองตราสารหนี้โดยใช้เทคโนโลยี DLT ซึ่งจะทำให้ผู้เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ ได...
ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุน 11 ราย สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ 6 แห่ง ฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงานจากการติดต่อชักชวนลูกค้าซื้อหุ้น IPO และหุ้นนอกตลาด โดยได้รับส่วนแบ่งผล
ก.ล.ต. เปิดเผยกรณีคณะกรรมการเปรียบเทียบมีคำสั่งเปรียบเทียบ (1) {ก} (2) {ข} (3) {ค} (4) {ฆ} (5) {ง} (6) {จ} (7) {ฉ} (8) {ช} (9) {ซ} (10) {ฌ} และ (11) {ญ} กรณีสร้างราคาหุ้นบริษัทมิลล์คอนสตีลอินดัสทรีส์
Determination of Fees for Filing of Registration Statement, Registration and Other Applications (No. 36)
บล. ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) ที่ปรึกษาทางการเงิน การสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 8 ,ข้อ 15 วงเล็บ 3 สั่งพัก 30/11/2541 - 29/05/2542
ประกอบวิชาชีพ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 3 เพิกถอน 30/11/2544 - 29/11/2547
สำนักงานในเรื่องการไม่ปฏิบัติกฎเกณฑ์ที่กล่าว ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (12) ภาคทัณฑ์ 14/11/2546 - 13/11/2547
ด้วย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 สั่งพัก 13/11/2545 - 03/12/2545