มีนาคม 2555หลักเกณฑ์จะกำหนดให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องทำความรู้จักลูกค้าก่อนที่จะจำหน่ายสินค้า ซึ่งกรณีเป็นลูกค้ารายย่อย ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานอย่างเพียงพอที่จะทำให้

ลูกค้ารับทราบล่วงหน้าอย่างเพียงพอก่อนการปิดหรือย้ายสาขา ในการนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์สำนักงาน ก.ล.ต. ลิงก์ https://www.sec.or.th/TH/Pages

เพื่อให้ลูกค้าของ Zipmex หรือกลุ่ม Zipmex ได้รับข้อมูลที่ชัดเจนเพียงพอต่อการตัดสินใจ เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2565 ก.ล.ต. จึงมีหนังสือแจ้งข้อสังเกตข้างต้น และให้ Zipmex นำข้อสังเกตข้างต้นไปดำเนินการ โดยให้

ทรัพย์ (related persons ? RP) เพื่อให้มีการกระจายหุ้น IPO ให้กับผู้ลงทุนทั่วไปอย่างเพียงพอ การจัดทำร่างประกาศในครั้งนี้ ได้ปรับปรุงจากการรับฟังความเห็นในหลักการเมื่อเดือนมีนาคมที่ผ่านมาโดยมีสาระสำคัญในร่าง

โดยยึดหลักการทำให้ผู้ถือหุ้นมีข้อมูลเพียงพอในการตัดสินใจเกี่ยวกับบริษัท และได้ผ่านการเปิดรับฟังความคิดเห็นเฉพาะกลุ่ม (focus group) มาแล้วชั้นหนึ่ง  ทั้งนี้ ในการเสนอปรับเกณฑ์ whitewash ในครั้งนี้ ซึ่งจะ

โสคติยานุรักษ์  เลขาธิการ ก.ล.ต.  เปิดเผยว่า ?ในการจัดตั้งกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ก.ล.ต. ต้องการให้มีการกระจายการถือหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ลงทุนทั่วไปได้อย่างทั่วถึง ไม่มีบุคคลหรือกลุ่มบุคคลเพียงรายใด

เข้าใจในทรัพย์สินที่จะลงทุน (due diligence) รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับตราสารที่ลงทุน ลักษณะความเสี่ยง และผลตอบแทนจากการลงทุน ไว้ในหนังสือชี้ชวนอย่างชัดเจนและเพียงพอ?ในการนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับ

กรณีที่สำนักงานสาขาประสบปัญหาฐานะการเงินไม่สามารถชำระหนี้ให้กับเจ้าหนี้ และทรัพย์สินทั้งหมดของสำนักงานสาขาที่อยู่ในประเทศไทยไม่เพียงพอต่อการชำระหนี้ ผู้ถือตราสารหนี้ของสำนักงานสาขา อาจมีความเสี่ยงจากข้อ

กล่าวโทษของ ก.ล.ต. เป็นเพียงจุดเริ่มต้นของกระบวนการบังคับใช้กฎหมายทางอาญาเท่านั้น ภายใต้กระบวนการนี้ การพิจารณาวินิจฉัยว่าบุคคลใดเป็นผู้กระทำผิดกฎหมายเป็นอำนาจและดุลพินิจของศาลยุติธรรมข่าวฉบับนี้แสดง

แรงเข้ามาระดมทุนจากประชาชนในวงกว้าง ซึ่งตามเกณฑ์เดิม บริษัทที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสมในการยื่นคำขอ เช่น มีการตกแต่งตัวเลขในงบการเงินที่ใช้ประกอบการยื่นคำขอ จะถูกลงโทษเพียงไม่อนุญาตให้ระดมทุน แต่ตามเกณฑ์