เป็นการเสนอขายให้กับกองทุนทั้ง issue ซึ่งมีประเด็นเกี่ยวกับการมีพฤติกรรมที่เสมือนเป็นการให้กู้ยืมเงิน (loan book) มากกว่าเป็นการลงทุนในหลักทรัพย์อย่างแท้จริง โดยตราสารหนี้ดังกล่าวมักเป็นตราสาร non
เกี่ยวขอ้งกบั กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ ในการช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุน ผูถื้อหน่วยลงทุนจะตอ้งช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุนทั้งจ านวนดว้ย
บริษัทจดัการจะไม่สามารถปฏบิติัหน้าท่ีท่ีเกี่ยวขอ้งกบั กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและ Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) ได ้ ในการช าระค่าสัง่ซ้ือหน่วยลงทุน ผูถื้อหน่วยลงทุนจะตอ้งช
หน่วยลงทุน (Omnibus Account) ผูส้นับสนุนการขายหน่วยลงทุนมีหน้าท่ีปฏบิติั ดงัน้ี (ก) มีระบบในการปฏบิติังานท่ีท าใหม้ัน่ใจไดว้า่ลกูคา้จะไดร้บัการปฏบิติัอยา่งสุจริตและเป็นธรรมเกี่ยวกบัการจดัท า บญัชีราย
โดยตรง (5) กรณีทีผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซือคืนหน่วยลงทุนซือขายหน่วยลงทุนแบบไมเ่ปิดเผยชือผูถื้อหน่วยลงทุน (Omnibus Account) ผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซอืคืนหน่วยลงทุนมีหน้าทีปฏิบติั ดงันี (ก) มีระบบในการ
ทราบในกรณีท่ีปฏบิติัแตกต่างจากการซ้ือกบับริษัทจดัการโดยตรง (5) กรณีท่ีผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนซ้ือขายหน่วยลงทุนแบบไม่เปิดเผยช่ือผูถื้อหน่วยลงทุน (Omnibus Account) ผูส้นับสนุนการขายหรือ
ช่ือผูถื้อหน่วยลงทุน (Omnibus Account) ผูส้นับสนุนการขายหรือรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนมีหน้าท่ีปฏบิติั ดงัน้ี (ก) มีระบบในการปฏบิติังานท่ีท าใหม้ัน่ใจไดว้า่ลูกคา้จะไดร้บัการปฏบิติัอยา่งสุจริตและเป็นธรรมเกี่ยวกบัการ