which are secured with collateral placed by the derivatives broker and are not under the condition allowing the creditor to call for prepayment before the maturity date, only in the portion of liabilities
UNOFFICIAL TRANSLATION Codified up to No. 10 As of 24 October 2018 Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference
......................................................................................................................................................................... ......................................................................................................................................................................... ..................................................................................................................................................................
หน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) และการค้าหลักทรัพย์ (dealer) ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ broker โดยยกเลิกข้อกำหนดที่ซ้ำซ้อน เพื่อให้ง่ายต่อการใช้งาน (6) ปรับปรุงการขอความเห็นชอบ
กองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter LBDU) (เลขที่ Orkhor 3/2554) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจ
และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer Underwriter - LBDU) ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (เลขที่ Orkhor 5/2553) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจความคิดเห็น เอกสาร
ละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหน้า (Broker) ( ) ผู้ค้าหลักทรัพย์ (Dealer) ( ) ผู้รับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriter) ( ) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Distributor) ( ) ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment
นกังานใหญ่ 2. ธุรกิจหลกัของบริษทั (รวมทั้งบริษทัในเครือข่าย ซ่ึงหมายถึง บริษทัซ่ึงมีการถือหุน้ระหวา่งกนัโดยตรง ตั้งแต่ร้อยละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหนา้ (Broker) ( ) ผูค้า้หลกัทรัพย ์(Dealer
e-service Online Submission Derivatives Dealer >> Type Title Section See document Status Notified Date Effective Date 1. Notification of the Securities and Exchange Commission 35/2548 13/09
(Digital Asset Broker) หมายถึง บุคคลซึ่งให้บริการหรือแสดงต่อบุคคลทั่วไปว่าพร้อมจะให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทน เพื่อซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนสินทรัพย์ดิจิทัลให้แก่บุคคลอื่นโดยกระทำเป็นทางค้าปกติและได้รับค่า