, 2016.In the case of Panita, she committed wrongful acts against clients? assets by using the client?s trading account to trade securities for her own personal gains or others? and making investment
who has at least 50 million baht in total assets or 4 million baht in annual income or 10 million baht investment in securities , the amount of which can be combined with spouse?s) , or (ii) a juristic
, Chairman of TBA said ?TBA is well aware of intermediary?s roles to promote saving and investment to uplift a standard of living and build a stable life. With over 6,600 bank branches nationwide, the
Bangkok, January 4, 2012 ? The SEC announced today the Strategic Plan 2012 accentuating the capital market?s role as a key driver of economic growth and regional leadership in preparation for the
(participating dealer) เปนไปอยางมปีระสิทธิภาพมากขึ้น สํานักงานไดรับความเหน็และขอเสนอแนะเกี่ยวกับแนวทางปรับปรุงหลักเกณฑดังกลาว โดยสวนใหญเห็นดวยกับแนวทางดังกลาว และไดใหความเห็นและขอเสนอแนะเพิ่มเติม (ราย
ดิจิทัล ได้แก่ ผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล (ICO portal) ผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (dealer) นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (broker) และศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล (exchange) จัดท าและน าส่ง ข้อมูลตาม
ออสเตรเลีย ญ่ีปุ่น เกำหลีใต ้นิวซีแลนด์ และไทย 1 เช่น เป็น CIS operator ท่ีอยูภ่ำยใตก้ำรก ำกบัดูแลโดยหน่วยงำนก ำกบัดูแลของประเทศตน (home regulator) โดยมีตวัแทนขำยในไทย (local intermediary) ท ำหนำ้ท่ีรับผดิชอบ
หนังสือเวียนข้อ 5.4 หน้า 9 ระบุว่า บริษัทจัดการควรสุ่มตรวจสอบ log file เพื่อเปรียบเทียบเวลาที่ผู้จัดการกองทุนส่งค าสั่ง ซื้อขายของกองทุนไปยัง dealer กับเวลาที่ dealer ส่งค าสั่งซื้อขายไปยัง broker รวมทั้ง
their voting rights to promote quality of investment in listed companies is admirable and in consistence with the SEC?s Sustainability Development Roadmap. The announcement of proxy voting guidelines
) (5) (6) (7) P a g e 9 | ( ) KTFFE86 86 Krung Thai Fixed Income FIF Enhanced86 Not for Retail Investors (8) (9) . . . . . . (10) / 7. (Market Maker) ( ETF) : - 8. (Participating Dealer) ( ETF) ( ) : - 9