. กลุ่ม 1 ก่อนการปรับปรุงในปี 2561 โดยหลักเกณฑ์ของ บลจ. กลุ่ม 2 ก าหนดให้ บลจ. ต้องมีทุนจดทะเบียนช าระแล้วเร่ิมแรก และต้องด ารงเงินกองทุน (on-going capital requirement) โดยไม่มีเกณฑ์การด ารงเงินกองทุนเพื่อ

the form understandable for the investors and not misleading; (5) a warning on the investment risks is sufficiently provided and a place of contact is given so that the investors may therefrom inquire

or Are Purposed to be Traded on Foreign Exchange ___________________ By virtue of Section 16/6 of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) as amended by the Securities and Exchange Act (No. 4

รับผิดชอบ ระหว่างบุคลากรหรือหน่วยงานอย่างเหมาะสม 1.2.4 มีการติดตามประเมินผล (monitoring) โดย (1) มีการติดตามผลระหว่างการด าเนินงาน (on going monitoring) รวมทั้งจัดให้มีการรายงานความคืบหน้าของงาน การสอบ

/> 3.2.3   การดูแลและควบคุมการลงทุน (1)  มีระบบในการเตือน (Early Warning) เพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนของแต่ละโครงการ

; มีระบบในการเตือน (Early Warning) เพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนของแต่ละโครงการ           (2)  ตรวจสอบการลงทุนเพื่อให้เป็น

Warning) เพื่อใหการลงทุนเปนไปตามอตัราสวนการลงทุน ตามเง่ือนไขการลงทุนของลูกคาแตละราย เชน ผูจัดการเงินทุนเปนผูใหบริการแกกองทุนรวม และกองทุนรวม ดังกลาวสามารถลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนาท่ีมีคูสัญญา

น้อยไปถึงมาก ตาม  ถึง )  Advice : การให้บริการให้ค าแนะน าการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน  Advice + pass on to trade : การให้บริการให้ค าแนะน าการลงทุนในผลิตภัณฑ์ ในตลาดทุนและได้รับการแต่งตั้งเป็นตัวแทน

: ใช ASEAN Debt Securities Disclosure Standards โดยใหจัดทํา งบการเงินตามมาตรฐานการบัญชี IFRS และมีการตรวจสอบบัญชีตามมาตรฐานการสอบบัญชีระหวาง ประเทศ (International Standards on Auditing : ISA) 3) ระยะ

กระบวนการดูแลลูกค้าที่เหมาะสม และมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศ สธ. 73/2563 การจัดเตรียมเอกสาร 1. กำหนดระดับเตือนภัยล่วงหน้า (early warning) และมาตรการที่เกี่ยวข้องกับระดับเตือนภัยล่วงหน้าแต่ละระดับ