ตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจดังต่อไปนี้ (1)  กำหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกำหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศ

นี้แล้ว บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องดำเนินการ ให้เป็นไปตามประกาศอื่น ๆ ที่กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับบริษัทจัดการกองทุนรวม หรือการบริหารจัดการกองทุนรวมเป็นการทั่วไปด้วย ข้อ 4 สำนักงานอาจกำหนดแนวทาง (guideline

นี้ - เปนสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) และเปนพหภุาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and

International Organization of Securities Commissions (IOSCO); 2. the units are traded on an exchange that is a member of the World Federation of Exchanges (WFE); (9) units of infrastructure funds or

Trusts; “foreign entity” means the following entities established under foreign laws: (1) agency or organization of a foreign government; (2) international organization; (3) foreign juristic person

ของโครงการจัดการ ลงทุนตางประเทศ (CIS operator) ตองอยูภายใตการกํากบัดูแลของหนวยงานกํากับดแูลในประเทศ กลุมอาเซียนทีเ่ปนสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) และ เข

านาจประกาศก าหนด แนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อก าหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทาง ปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากบริษัทจัดการปฏิบัติตามแนวทาง ดังกล่าวแล้ว

guideline in the electronic work system of the SEC https://publish.sec.or.th/nrs/5488se.pdf Translation : Sale of Securities by a Securities Company Which Does Not Have Possession of the Securities By virtue

: Relevance Date (Newest) Date (Oldest) .. by submitting the Financial Advisor Application Form FA-1 together with the evidentiary documentation as specified thereunder in accordance with the guideline in the

เป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมายซึ่งอาจเป็นเหตุให้ธุรกิจของบริษัทได้รับผลกระทบอย่างร้ายแรงและมีนัยสำคัญ(2) ให้อำนาจ ก.ล.ต. ในการกำหนดแนวทาง (guideline) ในรายละเอียดเกี่ยวกับการพิจารณากรณีที่เป็นการ