, Chairman of the SC congratulated SEC Philippines’ on its admission into the Framework. He said, “Under the ASEAN CIS Framework, retail investors are able to tap into a wider choice of funds from beyond

enhancing the sustainable growth of the Thai capital market as well as encouraging people of all generations to view capital market as their investment choice. Importantly, providing the business sector

become more attractive to investing public as an alternative to traditional savings. For potential and new investors, mutual fund managed by professional managers would be a suitable investment choice. For

to ensure prompt actions against violations without imposing unnecessary and burdensome rules upon abiding entities;Promotion: presenting the Thai capital market as a robust venue of choice for fund

หน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพยท์ี่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ที่ท าหน้าที่ในการขายและให้บริการ ด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุน 2 คนขาย หมายถึง บุคลากรทีท่ าหน้าที่ขายและให้บริการ

เดือน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) ซึ่งเป็นผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ต้องเน้นย้ำให้คนขายอธิบายเพิ่มเติมในข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนการตัดสินใจลงทุนด้วย (2) กรณี

;           บริษัทจัดการและผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter

นุนใหส้มำชิก PVD (“สมำชิก”) เลือกแผนกำรลงทุนไดด้ว้ยตนเอง (employee’s choice) รวมถึงเปิดให้ PVD สำมำรถลงทุนในทรัพยสิ์น ท่ีจะสำมำรถสร้ำงผลตอบแทนโดยยงัคงจ ำกดัควำมเส่ียงใหอ้ยูใ่นระดบัท่ีเหมำะสม อยำ่งไรก็ดี

Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Bond Dealer and Underwriter >> ลักษณะต้องห้ามของผู้บริหารและข้อยกเว้น (มาตรา 103)   ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้