เกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วนการลงทุน (asset allocation) ของลูกค้า ꃂ 숀 (ค) การแจกจ่ายเอกสารประกอบการติดต่อหรือให้บริการให้แก่ลูกค้า ให้สอดคล้องกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนหรือบริการแต่ละประเภท
หลักการจัดสรรหลักทรัพย์อย่างเท่าเทียมกันꃂ⠀昀愀椀爀숀 allocation)ꃂ䄀┎『Ď㈎⌎ᬎ䤎ⴎĎㄎᤎЎ✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎ᐎ䤎✎∎숎 (2)ꃂ숀 จัดให้มีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์เป็นผู้รับหลักทรัพย์ที่จะเสนอขายต่อประชาชนไปจัด
Ḏ㜎䠎ⴎ䌎⬎䤎䀎Ď㐎ᐎЎ✎㈎ℎㄎᐎ䀎ࠎᤎ䌎ᤎᜎ㈎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎䐎ᐎ䤎숎 โดยให้คำนึงถึงหลักการจัดสรรหลักทรัพย์อย่างเท่าเทียมกันꃂ⠀昀愀椀爀숀 allocation)ꃂ䄀┎『Ď㈎⌎ᬎ䤎ⴎĎㄎᤎЎ✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎ᜎ㈎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎ᐎ䤎✎∎숎 (2)ꃂ숀 จัดให้มีผู้จัดจำหน่าย
;execution) (3) มีวิธีปฏิบัติในการจัดสรรการลงทุนให้มีความเสมอภาคและยุติธรรมสำหรับลูกค้า/กองทุน (Fair allocation) เช่น มีการ
วิธีปฏิบัติในการจัดสรรการลงทุนให้มีความเสมอภาคและยุติธรรมสำหรับลูกค้า/กองทุน (Fair allocation) เช่น มีการบันทึกการจัดสรรการลงทุนก่อนที่จะทำการซื้อขายหลักทรัพย์ การจัดสรรหลัก
(Non-Hedging) มีนโยบายการลงทุนใน derivatives : แบบไม่ซับซ้อน อัตราส่วนการลงทุนใน derivatives : มีการลงทุนใน derivatives ไม่เกินอัตราส่วนท่ีใช้กับกองทุนรวม ท่ัวไป 3.6.2 วิธีการในการคำนวน Global Exposure
ค านวณ Global Exposure limit : Commitment approach อัตราส่วนการลงทุนใน derivatives สูงสุด (Maximum Global Exposure) ไม่เกิน 100.00 3.7. การลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note