Duty as Professional ________________ Clause 1345 A securities company licensed to undertake the securities brokerage business shall do fundamental analysis report and provide such information to client
Office. Chapter 3 Operation ____________ Division 1 Client Contact, Solicitation, or Giving Advice and Professional Conduct _____________________ Clause 13 Repealed. Clause 13/1 The derivatives broker
accordance with the criteria prescribed and notified by the SEC Office. Chapter 3 Operation ____________ Division 1 Client Contact, Solicitation, or Giving Advice and Professional Conduct _____________________
การก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการก าหนด บทนิยามผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนรายใหญ่พิเศษและผู้ลงทุนรายใหญ่ กรมธรรม์ประกันภัย กรมธรรม์ประกันภัยความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการประกอบวิชาชีพ (professional
เสริมใหผูลงทุนสามารถ ลงทุนในผลิตภัณฑท่ีมีความหลากหลาย โดยมี professional มาชวยดูแลสนับสนุนการลงทุนแบบ กระจายความเสี่ยง และเนนความสําคัญในการจัดสรรและกําหนดสัดสวนการลงทุนในผลิตภัณฑ ในตลาดทุนท่ีเห
; (f) arranger of the offer; and (g) other parties who are responsible for disclosure contained in the prospectus (if any). C. Auditors 1. Provide the names, addresses and professional qualifications
นักงานประกาศกําหนด (2.2) กรมธรรม์ประกันภัยของบริษัทประกันภัยสําหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจาก การประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance – “PII”) ซึ่งครอบคลุมความเสียหายที่เกิดจากบริษัท และบุคลากรที่
เกิดข้ึนจากการประกอบวชิาชีพ (professional indemnity insurance) ท่ีครอบคลุมความเสียหายอนัเกิดข้ึนจากการด าเนินงาน ของผูป้ระกอบธุรกิจหรือบุคลากรของผูป้ระกอบธุรกิจท่ีได้กระท าไปในนามของผูป้ระกอบธุรกิจ (2