) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient readiness for providing services and ensuring that
ground to believe that the financial status may cause damage or any other circumstance indicates an ongoing financial problem; (5) having a clear action plan which demonstrates determination for providing
circumstance indicates an ongoing financial problem; (5) having a clear action plan which demonstrates determination for providing services of trading investment units in the long run; (6) having sufficient
to prevent recurrence of such unlawful act; (g) level of the wrongdoer’s cooperation with the SEC Office, which in case where the wrongdoer is a legal entity, shall include the clear instruction of
institution as the highest rank persons with managerial authority who are capable of management, ethical, honest, understand and responsible for business undertaking; (4) having determined clear scope of
screen) ( ป้องกันไม่ให้เอกสาร สื่อบันทึกข้อมูล คอมพิวเตอร์ หรือสารสนเทศ อยู่ในภาวะเสี่ยง ต่อการเข้าถึงโดยผู้ไม่มีสิทธิ (clear desk) ( ควบคุมผู้ใช้งานให้ระมัดระวังในการให้สิทธิผู้อื่นในการเข้าถึงไฟล์ใน
คอมพิวเตอร์ไม่ให้มีข้อมูล ส าคัญปรากิในขณะที่ไม่ได้ใช้งาน (clear screen) การ log-off จากระบบเมื่อใช้งาน เสร็จสิ น และการก าหนดรหัสผ่าน เป็นต้น พร้อมทั งจัดให้มีการซักซ้อมและ สร้างความตระหนักรู้แก่พนักงานเพื่อ
ของคณะกรรมการในฐานะผู้น าองคก์ร (Establish Clear Roles and Responsibilities) หลักปฏิบัติ 2 ก าหนดวัตถุประสงค์และเปา้หมายทางธุรกิจของกิจการท่ีเป็นไปเพือ่ความยัง่ยืน (Define Objectives and Central Ideas