thirty days from the day it is or ought to be aware of the failure to maintain the capital, unless extension of such period is granted by the SEC Office on account of necessary and reasonable cause, in
function(s) delegated (or sub-delegated): ________________________________________________________________________ 27) Does the delegation (or sub-delegation) account for more than 20% of the value of the
the trading value of such securities, excluding investment units. The trading value under Paragraph 1 shall include the securities trading for the clients’ accounts and the proprietary account. Clause 8
ไม่เปิดเผยชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน (omnibus account) บริษัทจัดการกองทุนรวม ต้องจัดให้มีข้อกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นเจ้าของบัญชีดังกล่าวปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1) ตรวจสอบหรือดำเนินการให้มีการตรวจสอบว่ามี
ยินยอมใหลูกคาใชช่ือปลอมหรือใชช่ือแฝงในการเปดบัญชี • กรณีสถาบันการเงินที่เปดบญัชีประเภท omnibus account อาจไมตองทํา KYC/CDD ไปจนถึงระดับของลูกคาที่อยูภายใตบัญชีดงักลาว แตในกรณีที่เปน สถาบัน
: (1) arrange to have a computer set where customer can submit a securities’ trading instructions by themselves; (2) accept a securities trading account application and forward the application to head
submit a securities’ trading instructions by themselves; (2) accept a securities trading account application and forward the application to head office or a full-service branch office for approval; (3
following duties: (1) arrange to have a computer set where customer can submit a trading instructions for derivatives contract by themselves; (2) accept a derivatives trading account opening form and forward