Notification on condition that such exempted requirement: (a) is dispensable for providing services to a client; (b) is inconsistency or inappropriateness with conditions of such intermediary’s business; (c) is
จัดสรรก่อนการลงทุน 3.2.3 การดูแลและควบคุมการลงทุน (1) มีระบบในการเตือน (Early Warning) เพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนของแต่ละโครงการ (2) ตรวจสอบการ
สถานที่ของบริษัท คน 6 จำนวนบุคคลภายนอก (third party) ซึ่งบริษัทมีสัญญาการใช้บริการงานด้าน IT สัญญาการใช้บริการงานด้าน IT เช่น บริการ Cloud, บริการ Data Center / Co-location / Disaster Recovery Site, SOC
ผู้ให้บริการที่เข้ามา on-site เป็นครั้งคราวด้วยหรือไม่ บุคคลภายนอกให้รวมถึงผู ้ให้บริการที ่เข้ามา on-site เป็นครั ้งคราว ซึ่งสามารถเข้าถึงข้อมูลสำคัญของผู้ประกอบธุรกิจหรือข้อมูลของลูกค้า ที่อยู่ภายใต้
เลขที่ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900 โทรศัพท์ 0-2695-9999 http://www.sec.or.th/ 2 ส่วนที่ 1 : บทน า โดยที่ Committee on Payment and Settlement Systems (CPSS) และ
on condition that such exempted requirement: (a) is dispensable for providing services to a client ; (b) is inconsistency or inappropriateness with conditions of such intermediary ’s business; (c) is
13 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 35/2557 Re: Rules in Detail on Communication with and Providing Services to Clients of Securities Companies and
information on the high-risk or complex capital market products for clients’ better understanding; (5) provide additional warning that high-risk or complex capital market products are different from plain
. กลุ่ม 1 ก่อนการปรับปรุงในปี 2561 โดยหลักเกณฑ์ของ บลจ. กลุ่ม 2 ก าหนดให้ บลจ. ต้องมีทุนจดทะเบียนช าระแล้วเร่ิมแรก และต้องด ารงเงินกองทุน (on-going capital requirement) โดยไม่มีเกณฑ์การด ารงเงินกองทุนเพื่อ