(Over-react and Under-react) พฤติกรรมแห่ตามกัน (Herding effect) พฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่อ้างอิงปัจจัยพื้นฐาน (Noise trading) และการให้ความสำคัญกับการขาดทุนมากกว่ากำไรที่จะได้ (loss aversion) เป็นต้น
จัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อลูกค้า/กองทุน (6) ระบบงานในการจัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ(proprietary trading) (7) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
trading) (7) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ(compliance)เกี่ยวกับการกำหนดขอบเขตหน้าที่งานของ compliance (8) ระบบงานเทคโนโลยีสารสนเทศในการจัดการและจัดเก็บ
criminal proceedings by an agency having charge and control of the law, for an offence relating to unfair practice concerning securities or derivatives trading or administration amounting to deception
to unfair practice concerning securities or derivatives trading or administration amounting to deception, defraudation or corruption: O yes (please specify in detail) for example, the date of being
securities underwriting. Clause 5 A securities company shall set up a work unit responsible for custody of clients’ assets which is independent from a work unit responsible for securities trading (front office
หมาย จึงเข้าข่ายการเป็น outsource ข. การให้บริการ internet trading platform ที่มีการบริหารจัดการค าสั่งซ้ือขาย (order management) รวมถึงการคัดกรองค าสั่งซ้ือขายไม่เหมาะสม (order screening) เหตุผล ผู้