เวลาหกเดือนแรกของปีบัญชี (๓) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) (๔) รายงานประจำปี (๕) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (๖) แบบแสดงรายการข้อมูลระหว่างปี
; การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) (4) รายงานประจำปี (5) แบบแสดง
Discussion and Analysis) (๔) รายงานประจำปี (๕) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (๖) แบบแสดง
ผู้ถือหุ้น วัตถุประสงค์การกู้ยืม โครงสร้างและลักษณะการประกอบธุรกิจ การประเมินจุดแข็ง จุดอ่อน โอกาส และอุปสรรคของธุรกิจ (SWOT analysis) ปัจจัยเสี่ยงที่อาจส่งผลกระทบต่อผู้ออก และข้อมูลข่าวสารอื่น ๆ ที่
/> (3) การวิเคราะห์และคำอธิบายระหว่างกาลของฝ่ายจัดการ (Interim Management Discussion and Analysis) (4) รายงานประจำปี (5) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
แบ่งแยกหน้าที่บุคลากรที่ทำหน้าที่ดังต่อไปนี้ ก) proprietary port (ถ้ามี) กับการซื้อขายของลูกค้า ข) proprietary port (ถ้ามี) กับด้าน research (2) หลักปฏิบัติในการเข้าถึงข้อมูลดังต่อไปนี้ตามหลัก need-to
) กบัการซ้ือขายของลูกคา้ ข) proprietary port (ถา้มี) กบัดา้น research (2) หลกัปฏิบติัในการเขา้ถึงขอ้มูลดงัต่อไปน้ีตามหลกั need-to-know basis หนา้ท่ี 2 ของ 8 หนา้ ส าหรับผู้ขอรับใบอนุญาต ส าหรับเจ้าหน้าท่ี ก) ขอ้