relationships between the firm, principals or staff or their family members and the audit client or its affiliates? e.g. joint ventures, joint property interests etc. 2 https://www.sec.or.th/TH/Documents/Auditor

to disclose the material information on the investment policy before offering it to the client. For a pooled fund, AMC is additionally required to disclose the PVD factsheet to the fund members and

to disclose the material information on the investment policy before offering it to the client. For a pooled fund, AMC is additionally required to disclose the PVD factsheet to the fund members and

affected client.  Nuchanart’s demeanors above were wrongful acts against investors, which were deemed failure to perform duties or give services with loyalty in accordance with the Notification of the

ในการให้บริการลงทุนในตลาดทุน ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง เช่น บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน (บลจ.) จะต้องทำความรู้จักผู้ลงทุนหรือลูกค้า ที่เรียกว่า Know Your Client (KYC) ก่อนเริ่ม

Client : KYC) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ (Non-resident) เพื่อให้ทราบผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง ขณะที่บริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้ (local custodian) ต้องดำเนินการเพื่อ

of due diligence and know-your-client assessments (DD/KYC), (3) supporting electronic non-face-to-face identity verification, and (4) allowing businesses to access anonymized data under possession of

เทคโนโลยีมาช่วยในการทำความรู้จักลูกค้า  ปัจจุบัน ก.ล.ต. กำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your Client : KYC) ของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในลักษณะที่เป็นการกำหนด

markets.  The draft notification also specifies the details of the service agreements, for example, the provision on receiving client orders, where the business operators and the clients can agree on the

securities transfer forms several times instead of the ones officially recorded on the client database, and affixed signature as branch manager to approve certain securities transfers.Phillip Securities