เกณฑ์การกำกับดูแลระบบงานการส่งคำสั่งซื้อขายโดยอัตโนมัติ (program trading) และ (1.3) การกำกับดูแลการให้บริการลูกค้าอย่างเป็นธรรม (market conduct) ซึ่งรวมถึงการปรับปรุงหลักเกณฑ์การติดต่อและให้บริการลูกค้า

สภาพเป็นหลักทรัพย์ และเงื่อนไขในการเลือกสินทรัพย์ทั้งนี้ การปรับเกณฑ์ดังกล่าวยังเป็นการปรับให้สอดคล้องกับ IOSCO และรองรับการประเมิน FSAP (Financial Sector Assessment Program - FSAP) ซึ่งการเข้ารับการ

than plain vanilla instruments, all types of offerings must submit an application for approval and ensure continuous disclosure of information on net capital;  (2) To require that plain vanilla

unlicensed digital asset service providers with the DE. This aims to block access to these platforms, strengthen law enforcement, and prevent scammers from using such platforms to launder unlawfully

offenses, as the case may be.The SEC has advised the public and investors to take precaution before using the services provided by the unlicensed securities, derivatives, and digital asset business

advised to be cautious about using services of unlicensed operators of securities, derivatives and digital asset businesses, including those from foreign countries, as they are not under the SEC’s

requirements other than those governing plain vanilla bonds. For example, all types of offerings must submit an application for approval, obtain a credit rating, disclose additional information other than plain

without using the money to buy investment units as per the clients’ orders, (2) bought investment units less than the amount ordered, (3) misappropriated her clients’ money by depositing it into her own

caution when using services of securities business operators, derivatives business operators or digital asset business operators who have not obtained a respective license, as well as foreign digital asset

support illegal activities. If any violations are found, the SEC will take legal action accordingly. The public and investors are strongly advised to exercise caution when using services from unlicensed