Finance and Securities Business & Merger (Section 90) | - |- Related Organizations with Securities Business (Section 230) | - |- Others Securities Dealer Business |- Licensing / Registered Capital / Fees
(“crossing”)ทั้งที่ผ่านและไม่ผ่านตัวกลาง (“dealer”) เพื่อลดภาระในการรายงานธุรกรรมที่เกินความจำเป็น คงเหลือการรายงานรายการ cross trade ซึ่งเกิดในเวลาเดียวกัน และไม่ผ่าน dealer เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถติดตาม
ใช้ราคาเสนอซื้อหรือเสนอขายของ dealer ที่เกิดขึ้นในวันที่มีการทำธุรกรรม นั้นสำนักงานขอเรียนว่า แนวทางปฏิบัติข้างต้นได้กำหนดขึ้นโดยคำนึงถึงหลักการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิด
capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer brokerage. (2) those persons appointed to perform functions at overseas branch office or overseas representative office; (3) the
following cases: (1) those persons appointed by an intermediary in the following categories: (a) securities finance; (b) venture capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer
) securities finance; (b) venture capital management; (c) securities borrowing and lending; (d) inter-dealer brokerage. (2) those persons appointed to perform functions at overseas branch office or overseas
Maker) (เฉพาะกอง ETF) 49 8. ผูล้งทนุรายใหญ่ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทีไ่มไ่ดเ้ป็นผูด้แูลสภาพคลอ่ง) 49 9. ทีป่รกึษา 49 10. ผูป้ระกัน (กรณีกองทนุมปีระกัน) 49 11. ผูรั้บมอบหมายงานดา้
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> ค่าธรรมเนียม (มาตรา 14, 19) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. กฎกระทรวง ที่ 5
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Dealer Business >> การเป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ต่างประเทศและหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วัน