total asset value (b) has an income deriving from the operation of the said assets not less than 75 percent of the company’s total income in each fiscal year; (12) forward contracts made specifically for
with the key benchmarks: - Discussion and analysis on the financial condition and the operating results during the past two fiscal years is required only when they have a significant impact on the
could include, for example, the impact of inflation, the impact of foreign currency fluctuations, and any governmental economic, fiscal, monetary or political policies or factors that have materially
economic, fiscal, monetary or political policies or factors that have materially affected, or could materially affect, the company’s operations. Also disclose any significant components of revenues and
by the intermediary itself. Clause 27 An intermediary shall arrange the evidence of [i] communication with or providing services to a client , [ii] any warning or [iii] signing acknowledgement or
understanding; (5) provide additional warning that high-risk or complex capital market products are different from plain vanilla products; (6) inform clients about the risk which may arise from service or
information on the high-risk or complex capital market products for clients’ better understanding; (5) provide additional warning that high-risk or complex capital market products are different from plain
ตามแนวทางเดียวกับ บลจ. ที่จัดการ เฉพาะ MF/PF/PVD โดยสรุปหลักเกณฑ์ที่เสนอปรับปรุงได้ดังนี้ 5 ประเภทผู้ประกอบธุรกิจ เงินกองทุนต่ ากว่าระดับ early warning เงินกองทุนต่ ากว่าระดบัขั้นต่ า บลจ. และบริษัท
ป้องกัน (preventive control) เพื่อป้องกัน ไม่ให้เกิดความเสี่ยงและข้อผิดพลาดต้ังแต่แรก เช่น การมีระบบในการเตือน (early warning) เพื่อให้การลงทุนเป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนของแต่ละโครงการ 5.2 การควบคุมแบบค้นพบ