Collective Investment Scheme Framework: ASEAN CIS Framework) หลังจากได้เปิดให้มีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยไปก่อนหน้านี้การดำเนินการข้างต้นจะเปิดให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ในประเทศภาคี
supervision (i.e., listed companies, brokers, dealers, asset management companies and collective investment scheme), the SEC has regulated individual auditors and monitored individual auditors? work since 1993
run, such as, an MOU with ASEAN members to allow the offering of collective investment scheme (CIS) set up in ASEAN to retail investors, promoting asset allocation services to support investors to
(collective investment scheme) ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวม (principle 24-27) ในระดับไม่ต่ำกว่า Broadly Implemented หรือเทียบเท่าเว้นแต่กรณีเป็นการมอบหมายงานจัดการลงทุนหรืองานจัดการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วง
ตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศซึ่งมีลักษณะเป็นโครงการจัดการลงทุนแบบกลุ่ม (collective investment scheme) ที่มีลักษณะทำนองเดียวกับกองทุนรวมดังกล่าว ทั้งนี้ ไม่ว่าจะจัดตั้งในรูปบริษัท ทรัสต์ หรือรูปอื่นใด
สูง volume ต่ำ) แต่การ จะdelist กองทุน ได้นั้น ตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศกำหนดว่ากองทุนจะต้องมีข้อกำหนดเรื่อง voluntary liquidation / scheme of arrangement ก่อนซึ่งหากไม่มีข้อกำหนดดังกล่าว กองทุนต้องได้
) หน่วยของโครงการจดัการลงทุนต่างประเทศ (foreign collective investment scheme) ท่ีมีนโยบายการลงทุนในหลกัทรัพยต์าม (1) (2) (3) (4) หรือ (5) ไม่นอ้ยกวา่ร้อยละ 80 ของมูลค่า ทรัพยสิ์นสุทธิของโครงการจดัการลงทุน
all customers equally. (3) Keep confidential information of the customer and refrain from disclosing customer’s profile, derivatives trading information or financial information to other persons except
the customer. (2) Treat all customers equally. (3) Keep confidential information of the customer and refrain from disclosing customer’s profile, derivatives trading information or financial information