จดัการให้แก่ผู้สัง่ซือ้ที่ไมไ่ด้รับการจดัสรรหนว่ยลงทนุ 8. ด าเนินการรู้จกัตวัตนของผู้ ถือหนว่ยลงทนุ (KNOW YOUR CUSTOMER) การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงของผู้ ถือ หนว่ยลงทนุ (CUSTOMER DUE DILIGENCE) เมื่อมี
รองการปฏิบติัหนา้ทีเป็นทีปรึกษาทางการเงิน 13 ในการตรวจสอบหรือสอบทาน (การทาํ due diligence) ความถูกตอ้งครบถว้นของขอ้มูลทีเปิดเผย ในแบบแสดงรายการขอ้มูลการเสนอขายหลกัทรัพย ์รายงานและเอกสารหลกัฐานต่าง ๆ ที
shareholders due to the mutual fund or NVDR issuers not exercising the voting right at the shareholders’ meeting. 1.5 Issuance of other securities 1.5.1 In the case where the Company issued convertible
such underlying securities. In addition, clarify the impacts on the voting rights of the shareholders due to the mutual fund or NVDR issuers not exercising the voting right at the shareholders’ meeting
บุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ จากสำนักงาน ร่วมลงลายมือชื่อรับรองการปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการตรวจสอบหรือ สอบทาน (การทำ due diligence) ความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลที่เปิดเผยในแบบแสดงรายการข้อมูล
ให้บริการหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย (3) ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence
บริการหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย (3) ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นำไปชักชวน แนะนำ หรือขาย
ที่ดำเนินโครงการลดการปล่อยก๊าซเรือนกระจกเป็นผู้ออก ผู้สั่งจ่าย หรือคู่สัญญา บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องจัดให้มีการตรวจสอบและสอบทาน (ทำ due diligence) โครงการดัง
due diligence) ว่าผู้รับมอบหมาย มีความพร้อมด้านระบบงานและบุคลากรเช่นเดียวกับบริษัทจัดการ 2. มีการควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของผู้รับมอบหมาย เช่น การประเมินผลการปฏิบัติงาน การรายงานต่อผู้มอบ