้เป็นตน้ ง. กรณีการขายหน่วยลงทุน ตอ้งแจกหนงัสือช้ีชวนใหแ้ก่ผูล้งทุน และตอ้งใหข้อ้มูล หรือค าแนะน าท่ีเหมาะสมกบัขอ้มูลผูล้งทุนตาม customer profile ท่ี update รวมทั้งใหข้อ้มูลหรือค าแนะน า อยา่งต่อเน่ืองภาย
reference. PAGE 13 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 37/2559 Re: Rules in Detail on Establishment of Information Technology System By virtue of Clause 5(1) in
reference. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Thor. 37/2559 Re: Rules in Detail on Establishment of Information Technology System By virtue of Clause 5(1) in
ไม่เกิน 1 ปี (ทั้งนี้ ส ำหรับผู้ออกหุ้นกู้ที่มีหน้ำที่ ยื่นแบบ 56-1 หำกได้เลือกอ้ำงอิงแบบแสดงรำยกำรข้อมูลตำมข้ำงต้น และแบบดังกล่ำวยังไม่ได้มีกำร ปรับปรุงแก้ไขข้อมูลล่ำสุด (update ข้อมูล) ให้เท่ำกับ
ครบถ้วน 2. ให้ข้อมูลหรือคำแนะนำที่เหมาะสมกับข้อมูลผู้ลงทุนตาม customer profile ที่ update 3. ภายหลังจากที่ได้ลงทุนในหน่วยลงทุนนั้นแล้ว ต้องให้ข้อมูลหรือคำแนะนำ ที่มีผลต่อการตัดสินใจลงทุนอย่างต่อเนื่อง
broker shall conduct customer due diligence for time to time and shall require to update customer’s information, beneficial owner and controlling person of the customer as well as review debt repayment
require to update customer’s information, beneficial owner and controlling person of the customer as well as review debt repayment capability and total exposure of each customer. Clause 25/1 14 Derivative
require to update customer’s information, beneficial owner and controlling person of the customer as well as review debt repayment capability and total exposure of each customer. Clause 25/114 Derivative