) Evaluation of the test results under (1) and preparation of the test evaluation report by the personnel in charge who is qualified, knowledgeable and independent; (3) Reporting result of the test, reviewing
test. In addition, intermediaries must inform AI to be aware that they might receive less information than that receive in the course of public offering of securities. Taking suitability test may be
Assessment Program) ในปี 2561 ส านักงานจึงได้ศึกษา แนวทางการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management: “BCM”) ตามมาตรฐาน IOSCO รวมถึงวิเคราะห์ความแตกต่างระหว่างแนวทางของ IOSCO กับแนวทางของส
ถ้วนและน่าเชื่อถือ (6) มีระบบในการบริหารจัดการกรณชี่องโหว่ทางเทคนิค (technical vulnerability management) ที่อาจเกิดขึ้นอย่างเพียงพอและเหมาะสมดังนี ้ (ก) มีการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) กับระบบ
เชื่อถือ (6) มีระบบในการบริหารจัดการกรณีช่องโหว่ทางเทคนิค (technical vulnerability management) ที่อาจเกิดขึ้นอย่างเพียงพอและเหมาะสมดังนี้ (ก) มีการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) กับระบบงานที่มีความ
ควำมเสี่ยงที่ตนเองยอมรับได้ (2.4) ผู้แสดงควำมคิดเห็นไม่เห็นด้วยกรณีที่ลูกค้ำปฏิเสธกำรให้ข้อมูล ท ำให้ไม่สำมำรถท ำ suitability test ได้ ให้ผู้ประกอบธุรกิจปฏิเสธกำรให้บริกำรนั้น และหำกผล suitability test
แตไ่มเ่กนิ 15 วัน เกนิ 15 วันแตไ่มเ่กนิ 30 วัน เกนิ 30 วัน 7 2. รายงาน IT usage capacity : จัดทำและจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นรายเดือนภายในวันที่ 10 ของเดือนถัดไป คำอธิบาย: (1) Stress test result คือ ผลการ
ensure accuracy and help increase investors’ confidence in the assessment results. Among the top 50 listed companies, 14 were from Malaysia, 12 from Singapore, 11 from Thailand, 9 from the Philippines
ระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ (self-assessment questionnaire – “SAQ”) เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทำการประเมินตนเองโดยถือเป็นเอกสารที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องจัดเตรียมให้