the rules under Clause 7 or Clause 8, as the case may be. Clause 7 In obtaining client information, an intermediary shall notify each client that the true, accurate, updated and complete information
out in this information memorandum with prudence in order to ensure that such information is correct, complete, contains no false statement, and does not mislead any third party as well as omission of
. - Administrative expenses in the Q1’22 increased by Baht 5.68 million, or 25.47% because the company has paid legal advisor and independent financial advisor about in the restructuring of the company. 1.3 Others
). “derivatives business” means the undertaking to provide services as the following: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager; (5) any other
Advisor) ( ) ที่ปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor) ( ) อื่น ๆ (โปรดระบุ) 3. จำนวนสำนักงาน (รวมบริษัทในเครือข่าย) 3.1 จำนวนสำนักงานหรือบริษัทในประเทศ 3.2 จำนวนสำนักงานหรือบริษัทในต่างประเทศ 4. หลักฐานการ
) ( ) ผูรั้บประกนัการจ าหน่ายหลกัทรัพย ์(Underwriter) ( ) ผูจ้ดัจ าหน่ายหลกัทรัพย ์(Distributor) ( ) ท่ีปรึกษาการลงทุน (Investment Advisor) ( ) ท่ีปรึกษาทางการเงิน (Financial Advisor) ( ) อ่ืน ๆ (โปรดระบุ) 3. จ
company. Clause 2. A securities company may appoint or allow another securities company’s executive to be or perform duty as its executive or advisor upon being granted approval from the Office on condition