SEC Search

(รา่ง) แนวปฏิบัติในการน าเทคโนโลยี มาใช้ในการท าความรู้จักลูกค้า ส ำนักงำนคณะกรรมกำรก ำกับหลักทรัพย์และตลำดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) -------------- 2561 https://www.google.co.th/url?sa=i&rct=j&q=&esrc=s&source=images&cd=&cad=rja&uact=8&ved=0ahUKEwiqk_Hzv9vWAhVJQo8KHVCjD84QjRwIBw&url=https://www.thunhoon.com/%E0%B8%81-%E0%B8%A5-%E0%B8%95-%E0%B9%80%E0%B8%9B%E0%B8%B4%E0%B8%94%E0%B9%80%E0%B8%9C%E0%B8%A2%E0%B8%81%E0%B8%A3%E0%B8%A3%E0%B8%A1%E0%B8%81%E0%B8%B2%E0%B8%A3%E0%B8%9A%E0%B8%A3%E0%B8%B4%E0%B8%A9/&psi...

https://capital.sec.or.th/webapp/phs/upload/phs1540966630hearing_45_2561_s01.pdf

ร่าง

(ถ้ามี) (ค) การปฏิบัติตามกฎระเบียบ ข้อบังคับ หรือข้อตกลงที่จัดทำกับบุคคลภายนอกและภายในบริษัท เช่น การจัดส่ง incident report ต่อสำนักงานเมื่อเกิดเหตุการณ์ที่ส่งผลกระทบต่อระบบ IT / การติดตามให้ผู้ให้บริการ

https://publish.sec.or.th/nrs/7041p.doc

SEC Thailand Academy 2016

รวมของการดำเนินธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพ โดยอาจติดตามได้จากแนวโน้มของเรื่องร้องเรียน ผลการสำรวจความพึงพอใจและความเห็นของลู กค้า ผลจากทำ mystery shopping และรายงานการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ (compliance report

https://publish.sec.or.th/nrs/9706p_r.pdf

เอกสารรับฟังความคิดเห็น

ต่อคณะกรรมการของ funding portal หรือคณะกรรมการที่ได้รับ มอบหมาย และผู้บริหารระดับสูงของ funding portal 8 3.2.4 จัดท ารายงานการก ากับดูแลการปฏิบัติงานประจ าปี (annual compliance report) เสนอต่อคณะกรรมการ

https://capital.sec.or.th/webapp/phs/upload/phs1452647177hearing_04_2559.pdf

ทจ. 44/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ใช้บังคับสำหรับการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานตาม ม. 56 ที่มีหน้าที่จัดส่งต่อสำนักงานตั้งแต่ 1 ม.ค. 57 เป็นไปต้น) (ฉบับประมวล)

㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㄀⤀숀 ความคืบหน้าของการแก้ไขการดำเนินงานหรือฐานะการเงิน (2)ꃂ ㈎⌎『ᰎ㤎ĎḎㄎᤎ䄎┎『⬎ᤎ㔎䤎⨎㐎ᤎᜎ㔎䠎ⴎ㈎ࠎ䀎Ď㐎ᐎȎ㘎䤎ᤎ䌎ᤎ‎㈎∎⬎ᤎ䤎㈎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 รายการระหว่างกันตามที่กำหนดในแบบ 56-1 One Report

http://law.sec.or.th/content/500/760/24#760

สน. 22/2552 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับประมวล)

ชวนและการรายงานของกองทุนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) ของสำนักงานด้วย และหากมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว ให้บริษัทจัดการ

http://law.sec.or.th/content/3370/366/11#366

(Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) ของสำนักงานด้วย และหากมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าว ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดำเนินการให้ข้อมูล

http://law.sec.or.th/content/3370/366/12#366

หรือจัดให้มีหนังสือชี้ชวนให้แก่ผู้ลงทุน และให้จัดส่งเอกสารดังกล่าวผ่านระบบรับและเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและการรายงานของกองทุนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus

http://law.sec.or.th/content/3370/366/13#366

ส่ง แจกจ่าย หรือจัดให้มีหนังสือชี้ชวนให้แก่ผู้ลงทุน และให้จัดส่งเอกสารดังกล่าวผ่านระบบรับและเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและการรายงานของกองทุนรวม (Mutual Fund Report and

http://law.sec.or.th/content/3370/366/6#366

;และให้จัดส่งเอกสารดังกล่าวผ่านระบบรับและเผยแพร่ข้อมูลหนังสือชี้ชวนและการรายงานของกองทุนรวม (Mutual Fund Report and Prospectus (MRAP)) ของสำนักงานด้วย

http://law.sec.or.th/content/3370/366/7#366