หนา้ (ฉบบัท่ี 3) ลงวนัท่ี 4 มกราคม พ.ศ. 2561 (มีผลใชบ้งัคบัเม่ือวนัท่ี 1 กุมภาพนัธ์ พ.ศ. 2561) 4 ฐานะทางการเงิน หรือความตอ้งการของลูกคา้รายใดรายหน่ึงเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผูป้ระกอบธุรกิจดงักล่าว
หน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 4 มกราคม พ.ศ. 2561 (มีผลใช้บังคับเม่ือวันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2561) 4 ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของลูกค้ารายใดรายหนึ่งเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว
intermediary ; “ executive ” means a manager and a person responsible for control, supervision and management of the business units relating to investment advice, investment planning, analysis of investment or
intermediary; “executive” means a manager and a person responsible for control, supervision and management of the business units relating to investment advice, investment planning, analysis of investment or
, soliciting, giving advice and preparing investment plan or analyzing securities investment for investors, the investor contact shall not delegate other persons to act or perform duties on his behalf. Clause 11
นการลงทุน ฐานะทางการเงิน หรือความตอ้งการของลูกคา้รายใดรายหน่ึงเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผูป้ระกอบธุรกิจดงักล่าวตอ้งมอบหมายใหผู้ว้างแผนการลงทุนตามประกาศวา่ดว้ยหลกัเกณฑเ์ก่ียวกบั บุคลากรในธุรกิจตลาด
20 2023 12:00AM 0 0 2025-01-09 2024 1 Security IPO ADVICE Jan 31 2024 12:00AM 0 0 2025-01-09 2024 2 Security IPO CREDIT Feb 9 2024 12:00AM 0 0 2025-01-09 2024 2 Security IPO EURO Feb 14 2024 12:00AM 0
แนวทางการปรับปรุงหลักเกณฑ์ ส านักงานได้ปรับปรุงหลักเกณฑ์ในประเด็นส าคัญ ดังนี้ (1) เพิ่มประเภททรัพย์สินที่กองทุน2 สามารถลงทุนได้ (“eligible assets”) เนื่องจากปัจจุบัน eligible assets ตามหลักเกณฑ์ไทยยังมี