the fund 2. Having rules of practice for prescribing the percentage of fee that based on the performance (Performance fee) whereby the management company should perform the following Page 10 of 32
การเดิม 2. โครงสร้างองค์กร ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ 3. ความพร้อมบุคลากร ปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้เป็น principle-based มากขึ้น เพื่อเพิ่มความยืด
กว้างส าหรับในกรณีลักษณะน้ี เช่น ใส่ค าว่า “ถ้าเป็นไปได้” หรือ ระบุ vendor เช่น SETTRADE เป็น exception ไว้ในร่างประกาศแนวปฏิบัติฯ SETTRADE ให้บริการ internet trading platform - ITP แก่ผู้ประกอบธุรกิจโดยจ
ขัดหรือแย้งกับประโยชน์ของลูกค้า โดยจัดเก็บเป็นระยะเวลาไม่น้อยกว่า 6 เดือน (6) หลักฐานการใช้งานอินเทอร์เน็ตที่เกิดขึ้นจากการใช้งานผ่านเครือข่ายสารสนเทศของผู้ประกอบธุรกิจ (internet access log) โดยขั้นต่ า
) หรือผู้ตรวจสอบภายนอก 8 (external auditor) ก็ได้ และส่งรายงานผลการทบทวน ติดตาม และตรวจสอบรายปีต่อส านักงาน ก.ล.ต. ภายในไตรมาสแรกของปีถัดไป (2) ทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ต่อระบบคอมพิวเตอร์ ท่ี
ลักษณะที่เป็นหลักการ (principle-based) ไม่ได้กำหนด วิธีการใดวิธีการหนึ่งเป็นการเฉพาะ ทั้งนี้ เพื่อให้เกิดความยืดหยุ่นในทางปฏิบัติสำหรับผู้ประกอบธุรกิจ เนื่องจาก ผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุนมีรูปแบบธุรกิจ ขนาด
income structure of such period is required, as the case may be. 2 Including the profit margins in the associates based on equity method. 3 Describe the nature and proportion of other incomes, other
ลูกค้า (suitability test form) และกระบวนการและหลักเกณฑ์การประเมินความเหมาะสม 2. ระบุแนวทางการดำเนินการกรณีผลประเมินพบว่าลูกค้าไม่เหมาะสมกับการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล 6.1 การเปิดเผยข้อมูลและคำเตือนแก่ผู้
อิเล็กทรอนิกส์ (“e-KYC”) ซ่ึงตามกฎเกณฑ์ของส านักงานในเรื่องดังกล่าว ก าหนดในลักษณะที่เป็นหลักการ (principle-based) ไม่ได้ก าหนดวิธีการใดวิธีการหนึ่งเป็นการเฉพาะ ทั้งนี้ เพ่ือให้ เกิดความยืดหยุ่นในทางปฏิบัติส าหรับ
ดังกล่าวก าหนดในลักษณะที่เป็นหลักการ (principle-based) ไม่ได้ก าหนด วิธีการใดวิธีการหนึ่งเป็นการเฉพาะ ทั้งนี้ เพ่ือให้เกิดความยืดหยุ่นในทางปฏิบัติส าหรับผู้ประกอบธุรกิจ เนื่องจาก ผู้ประกอบธุรกิจในตลาด