หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายพงษ์ศักดิ์ได้ลงนามในใบคำสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในฐานะผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่
scope of digital asset business currently covers only digital asset exchange, digital asset broker and digital asset dealer. Therefore, the SEC Board views it appropriate to add digital asset advisory
personnel. The SEC also proposed to emphasize significance of ?compliance officer? by requiring LBDU licensee and derivatives broker appoint at least a compliance officer with specified qualifications.The
ลงทุนในต่างประเทศมากขึ้น ซึ่ง ธปท. ได้พิจารณาอนุญาตแล้วก.ล.ต. จึงจะออกหลักเกณฑ์กำหนดให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivatives broker) ต้องมีระบบงานรองรับการให้บริการแก่ผู้ลงทุนรายย่อยที่ลงทุนใน
? futures trading orders through an account linked to him at another broker for his personal gain. This caused financial damages to his clients. His actions were in violation of Sections 145(3) and (4) of
. 16/2551 Re: Granting of Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Broker Limited to Gold Derivatives _____________ By virtue of Section 9 and the third paragraph of
and Exchange Commission No. KorKhor. 16/2551 Re: Granting of Approval for Undertaking Derivatives Business in the Category of Derivatives Broker Limited to Gold Derivatives _____________ By virtue of
investment characteristics similar to unit; “ derivatives broker ” means any person who obtains the derivatives business license in the category of derivatives brokerage under the Derivatives Act B.E. 2546
; “derivatives broker” means any person who obtains the derivatives business license in the category of derivatives brokerage under the Derivatives Act B.E. 2546 (2003). Clause 3 Maintenance of the net capital by