details, that cover several issues such as personnel readiness, investment management, receiving and delivery of funds’ assets and risk management.SEC has studied the supervision in other countries and

with a client. Such procedure should have adequate process to identify and verify client’s true identity in order to ensure that the client is the person appears on the documents referred to during the

by a management company 1.1 There should be a procedure for account opening and entering into a contract with a client. Such procedure should have adequate process to identify and verify client’s true

หมาย ที่ปรึกษาทางการเงิน อื่น ๆ (ระบุ)     แบบสำรวจความคิดเห็น     Verify Code Reload * re-Verify Code   ข้อมูลผู้ติดต่อ : นางสาวเครือออน ตันตยาภรณ์ / นางสาวศรัณยพร มั่นธรรม หน่วยงาน ฝ่ายตราสารหนี้

ลงทุนรายย่อย ที่ปรึกษาทางการเงิน อื่น ๆ (โปรดระบุ)     แบบสำรวจความคิดเห็น     Verify Code Reload * re-Verify Code   ข้อมูลผู้ติดต่อ : นางมาดาสิรี สุนทรโยธิน / นางสาวศาสนีย์ โล่ห์วิสุทธิ์ หน่วยงาน ฝ่ายส่ง

ที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษากฎหมาย ผู้ลงทุนรายย่อย ผู้ลงทุนสถาบัน อื่น ๆ (ระบุ)     แบบสำรวจความคิดเห็น     Verify Code Reload * re-Verify Code   ข้อมูลผู้ติดต่อ : นายทรงยศ บรรจงมณี / นางสาวนุชนาถ เดช

ความคิดเห็น บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุน ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้ลงทุนทั่วไป อื่น ๆ (ระบุ)     แบบสำรวจความคิดเห็น     Verify Code Reload * re-Verify Code   ข้อมูลผู้ติดต่อ

for mutual funds. AMC can select and apply these tools as necessary, in accordance with the situation, ensuring they are appropriate and effective;            (3) To require the custodians to verify

Pornanong Budsaratragoon said: “Accessing the SEC Check First app through the Citizen Portal further facilitates and provides an additional channel for investors and the public to verify individuals, products

from their failure to properly perform a due diligence in case of a company applying for initial public offering of shares as follows: 1. As the financial advisor supervisors, they failed to verify the