that they are truly used by the banks in charge to confirm unit subscription. In case of doubts, investors should contact the banks’ client service center or call SEC 24-Hour Public Service Center
) Elevating the e-KYC standard, which SEC would issue a guideline for the licensed entity to introduce the technology in getting to know the clients, to strengthen the assurance on their Know Your Client
the product and receive sufficient information before making investment decision. Intermediaries must comply with know your customer/client due diligent rule and request investors to take suitability
warned the three branch managers against improper duty performance. Also, {X1} has already paid for the compensation in full for each affected client. Owing to this case, the SEC has found that {X1}'s
ผู้ที่ไม่สุจริต การตรวจสอบ source code ของ smart contract ที่จะใช้ enforce สัญญาโดยอัตโนมัติเทียบกับ white paper การมีกระบวนการเพื่อทำความรู้จักตัวตนของผู้ลงทุน (Know-Your-Client) การดูแลไม่ให้ผู้
โดยมีสาระสำคัญดังนี้1. เพิ่มความเข้มในเรื่องการ Enhanced Client Due Diligence (Enhanced CDD) และการติดตามธุรกรรมผิดปกติ โดยกำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการ ดังนี้ (1) ดำเนินการตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยว
และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง (2) การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Segmentation) (3) การสื่อสารและการให้ความรู้แก่คนขาย (Communication
; (ค) การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) (ง) การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) (2) ระบบงานที่เกี่ยวข้อง
U City Public Company Limited (Registration No. 0107537000459) 21 TST Tower Soi Choei Phuang, Viphavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900, Thailand T: + 662 273 8838 F: + 662 273 8858 www.ucity.co.th Ref. No. U.SET 019/2017 October 30, 2017 Subject: Entire business transfer of Unicorn Enterprise Company Limited, capital increase, issuance of the U-W3 Warrants and U-W4 Warrants, issuance and offering of the newly issued preferred shares to be issued and offered to the existing shar...
adjustment of the warrant, the Company shall have to proceed to adjust the exercise price and the exercise ratio, throughout the maturity period of the warrant when the Company offers new allotment of ordinary