หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายพงษ์ศักดิ์ได้ลงนามในใบคำสั่งซื้อ ขาย สับเปลี่ยนหน่วยลงทุนในฐานะผู้แนะนำการลงทุน ทั้งที่ไม่
papers for shares issued by small and medium sized companies.?The SEC realizes underwriter?s important roles in relation to investors? investment decision making and credibility of Thai capital market. As
study the information carefully before making investment decisions. The responsible underwriter must hand out the factsheet and the subscription form at sale points while securities firms must conduct the
in violation of the rule whereby securities selling or allocation to directors, executives and related parties of the responsible underwriter is prohibited to prevent such persons from taking unfair
, underwriter, or arranger, and as applicable, dissemination of the credit rating publicly or to subscribers. 5 These definitions are intended to facilitate an understanding of the IOSCO CRA Code. These terms may
e-service Online Submission See canceled document Securities Underwriter Business >> Underwriter of capital market product denominated in foreign currency Type Title Section See Document Status
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Securities Underwriter Business >> การขอใบอนุญาต (มาตรา 90) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. กฎกระทรวง ที่ 5
ลงทุน นิติบุคคลร่วมลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ / ที่ปรึกษาทางการเงิน / underwriter อื่น ๆ (ระบุ) แบบสำรวจความคิดเห็น Verify Code Reload * re-Verify Code ข้อมูลผู้ติดต่อ : นางสาวอัญชิสา ฐาปนากรวุฒิ
e-service Online Submission Canceled document of topic "Bond Dealer and Underwriter" not found Contact The Securities and Exchange Commission, Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon
e-service Online Submission Canceled document of topic "Securities Underwriter Business" not found Contact The Securities and Exchange Commission, Thailand 333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon