size of acquisition or disposition transactions during 6 months prior to date is equivalent to 5% of net tangible assets of the Company. The portion is below the 15% threshold, which is not classified as
Company’s Net Tangible Asset on the consolidated financial statement as of December 31, 2018 as reviewed by the auditor is Baht 5,743,619,920). The transaction exceeds the threshold of Baht 1,000,000 but less
5,779,748,000). The transaction exceeds the threshold of Baht 1,000,000 but less than Baht 20,000,000 or exceeds 0.03% but less than 3% of the Net Tangible Asset which is required to disclose details of the
ลงทุน (Concentration Limit) เกินกว่าอตัราส่วนหรือมลูค่าท่ีส านักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด และ/หรือในกรณีท่ี มีการเลิก และ/หรือควบรวมกองทุนหลัก และ/หรือในกรณีท่ีบริษัทจัดการเห็นว่าการลงทุนในกองทุนหลักไม่
กาํหนดอตัราท่ีจะใชใ้นการปรบัมูลค่าทรพัยสิ์นสุทธิดว้ย สูตรการคาํนวณท่ีสะทอ้นตน้ทุนในการซ้ือขายทรัพยสิ์นของกองทุนรวม (อตัรา Swing Factor) และ Swing Threshold โดยมีหลักการในการพิจารณาเป็นไปตามนโยบายและแนว
Swing Threshold ทีบ่รษัิทจัดการก าหนด โดยทีมู่ลค่าซือ้ขายหน่วยลงทุนสุทธขิองกองทุน ค านวณจากมูลค่าการซือ้หน่วย ลงทุน (Subscription) บวกมูลค่าการสับเปลีย่นหน่วยลงทุนเขา้ (Switch In) หักดว้ยมูลค่าการขายคนื
ของกองทุน เทียบกับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิทั้งหมดของกองทุน มีค่าเกินกว่า swing threshold ที่บริษัทจัดการกำหนด โดยที่มูลค่าซื้อขาย หน่วยลงทุนสุทธิของกองทุน คำนวณจากมลูค่าการซื้อหน่วยลงทุน (subscription) บวกมลู
กว่าอัตราส่วน concentration limit 1 ใน 3 ของจ านวนหน่วยในกองทุนหลัก บริษัท จดัการขอสงวนสิทธิในการปิดรับหรือระงบัค าสัง่ซือ้หรือสบัเปลี่ยนหน่วยลงทนุเข้าเป็นการชัว่คราว และ/หรือถาวร โดยจะปิดประกาศการ ปิด
หุน้โดยรวม ผูจั้ดการกองทนุจะพจิารณาปัจจัยดา้นธรรมาภบิาลแบบ “Threshold Assessment” กลา่วคอืเป็นการพจิารณาเกณฑข์ัน้ตํา่ที่ บรษัิทจดทะเบยีนฯ ควรมใีนหัวขอ้ทีก่ลา่วมาดา้นธรรมาภบิาล และผูจั้ดการกองทนุจะใชค้ณุ
ธรรม เพือ่ประโยชนส์งูสดุของบรษัิทและผูถ้อืหุน้โดยรวม ผูจั้ดการกองทนุจะพจิารณาปัจจัยดา้นธรรมาภบิาลแบบ “Threshold Assessment” กลา่วคอืเป็นการพจิารณาเกณฑข์ัน้ตํ่า ทีบ่รษัิทจดทะเบยีนฯ ควรมใีนหัวขอ้ทีก่ล่าวมา