Public Company Limited - Loan receiver : The Iconic Property Company Limited - Related Persons : Mr. Parit Teekakirikul, the Director of Karmarts Public Company Limited, who is major shareholder of The

receiver : Jubilee Enterprise Public Company Limited Service provider : At Vantage Company Limited Relationship : Close member of the same family of Executive Director 3. Type of transaction : Service

reasonably to know that the receiver of such information may exploit such information for trading securities. 28/11/2019 agreed to comply with civil penalties determined by the Civil Penalty Committee as

. Worraphant sold 1,121,000 of STEC shares in Miss Preeya's securities trading account, his subordinate by using inside information, prior to the disclosure of such information to the public on 15 February

condition. Simultaneously, Kiatichai, Suraphong (managing director and authorized person for trading in the NPP securities trading account), NPP, Rinnapa whose beneficiary in her securities account was

beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว เพื่อให้ ธปท. มีข้อมูลสำหรับติดตามพฤติกรรมของนักลงทุนในตลาดตราสารหนี้ (market surveillance) ในเชิงลึกที่ถูก

trading volume to be inconsistent with the normal market condition, the SEC probed into the case and found that Prasong as the owner and beneficiary of 14 securities trading accounts of foreign juristic

เพื่อยกระดับการมีเครื่องมือในการตรวจสอบการทำธุรกรรมและการตรวจสอบเส้นทางเงินผ่านผู้ประกอบธุรกิจที่ทำหน้าที่ตัวกลาง (travel rule) การตรวจสอบผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate-beneficiary) โดยเฉพาะอย่าง

and other services to Inoac Tokai (Thailand) Company Limited Parties Involved: Service Provider: Inoue Rubber (Thailand) Public Company Limited Service-Receiver: Inoac Tokai (Thailand) Company Limited

: 19 August 2019 2. Parties involved: Service receiver: Jubilee Enterprise Public Company Limited Service provider: AtVantage Company Limited Relationship: Close member of the same family of Executive